- Controles internos, compliance e governança
- Serviços jurídico-societários e estruturação de produtos para instituições e fundos de investimento
- Ofertas públicas e consultoria de relações com investidores
Atuação
A Interlink auxilia as instituições por meio de:
- Revisão de procedimentos e controles para a implementação de PQO (Programa de Qualidade Operacional)
- Palestras e cursos objetivando o estabelecimento de uma cultura de controles internos.
- Pré auditorias visando reguladores, autorreguladores, matrizes e preparação para due diligences de clientes e parceiros.
- Diagnósticos e gap analysis em relação à regulamentação e melhores práticas.
- Verificação e adequação das atividades de compliance à regulamentação e melhores práticas.
- Elaboração de Manual de Procedimentos contendo: descrição das atividades executadas, descrição das funções e responsabilidades de cada área pelas atividades, do responsável pelo seu cumprimento e do controle pela sua execução, descrição dos sistemas internos e externos e descrição das atribuições e responsabilidades de compliance.
Suitability:
- Desenvolvimento de metodologia e questionário para quantificação da propensão ao risco por meio da avaliação da situação financeira, do conhecimento ou experiência do cliente nos produtos existentes, teste, validação e implementação do questionário.
- Classificação dos produtos de investimento que poderão ser recomendados em função do perfil do cliente e de seus objetivos;
- Revisão dos procedimentos/fluxo operacional adotados, de forma a prever os controles obrigatórios exigidos pelas normas em vigor e pelas melhores práticas.
- Sugestões de melhorias no monitoramento e controle dos processos. Revisão de procedimentos e controles para a adesão aos Códigos da ANBIMA.
- FIDC Prospectos, Regulamentos, assembléias gerais, contratos, registro, adequação à regulação e autorregulação, elaboração de controles (checagem de lastro, fluxos de pagamentos-recebimentos, etc)
- Fundo Imobiliário Prospectos, Regulamentos, assembléias gerais, contratos, registro, adequação à regulação e autorregulação;
- FIP Prospectos, Regulamentos, assembléias gerais, contratos, registro, adequação à regulação e autorregulação;
- Clube de Investimento Estatutos, assembléias, registro, adequação à regulação e autorregulação
- Assets - Constituição, registro e credenciamento CVM. Requisitos para adesão à ANBIMA.
Contratos de gestão. Recursos e contencioso junto a reguladores a autorreguladores.
- Corretoras , Distribuidoras e Bancos de Investimento - Registro e credenciamento CVM. Adequação à autorregulação (Bolsa e CETIP). Recursos e contencioso junto a reguladores a autorreguladores.
- Abertura de Capital Análise preliminar e modelagem da operação (incluindo valuation); Documentos e procedimentos obrigatórios
- Oferta Pública de Aquisição (OPA) - Laudo de avaliação; Documentos e procedimentos obrigatórios.
- Suporte à área de RI de companhias abertas, compreendendo diagnóstico das práticas utilizadas e proposição de aperfeiçoamentos face à definição da respectiva estratégia junto ao mercado, respeitando-se a cultura organizacional.